全球供應商行為準則審核手冊

2005年6月27日
致Sears/Kmart公司全球供應商：

在過去幾年里，Sears和Kmart公司已經制訂了一系列勞工人權保護計劃以幫助供應商及其下屬協作工廠遵循Sears供應商采購準則和Kmart供應商行為準則，諸如童工，工資，福利待遇，工業健康安全等項目。根據Sears和Kmart公司合并方針，我們已將各自的采購政策和供應商行為準則做出了相應的整合計劃，包括相應的變更和修改。我們期望整合后的準則計劃簡練適用并能有效促使供應商及協作工廠能夠遵從更高的商業道德行為標準。
本文將概述Sears Holdings Corporation供應商行為準則，其中新準則大部分內容類似于原 Sears/Kmart 相應部分。

以下僅列舉幾個主要變更事項供參考：
• 采用新的Sears Holdings Corporation供應商行為準則以取代原Sears采購準則和Kmart供應商行為準則；
• 此準則標準適用于在Sears及Kmart零售機構銷售的Sears和Kmart品牌產品；供應商品牌產品或其它公司授權品牌產品的所有供應商及協作工廠；
• 所有供應商/工廠行為準則審核將不預先通知；
• 此準則更加注重供應商/工廠持續改進；
• 介紹Sears Holdings Corporation供應商內部商業行為準則；
• 此準則審核內容包括供應商行為準則審核和海關貿易合作反恐計劃。

對于已遵從高標準商業道德及已具有良好內部審核體系的供應商/及協作工廠，我們將按新的供應商行為準則規定降低審核頻率。而且，新的供應商行為準則通過對各項審核方針和程序加以整合，以強調對Sears和Kmart公司供應商提供支持以促進供應商及其協力工廠持續改進。

我們誠摯向供應商/工廠介紹最新Sears Holdings Corporation供應商行為準則，如果您有任何疑問
或建議，請隨時聯絡Sears Holdings Corporation全球供應商審核部：laborc@sears.com
感謝您對我們長期以來的不懈支持。

目錄
簡 介
SHC 供應商行為準則
供應商/工廠注冊
不予認可采購國家
風險評估（VOC-供應商內部行為準則審核，社會責任系統認證）
審核計劃
審核類型﹝初審，跟進審核，年度審核﹞
三度不通過政策
預先批準政策
審核費用
審核評級﹝可接受，持續改進和不予接受﹞
改善行動方案
持續改進
終止合作政策
供應商/工廠培訓
供應商/工廠指導訪問
供應商責任
聯系名單
SHC認可公證行
附錄 A – SEARS HOLDINGS CORPORATION 供應商行為準則

簡 介

Sears Holdings Corporation﹝以下簡稱為SHC﹞公司推出SHC供應商行為準則﹝由Sears采購準則和Kmart供應商行為準則整合而成﹞，旨在幫助Sears和Kmart供應商/工廠，了解在同SHC公司的合作過程中，必須遵從的行為準則要求。供應商行為準則適用于Sears公司和Kmart公司的所有百貨供應商。其中，Sears公司的百貨零售公司包括有：Sears Roebuck，Sears Essentials 和 SearsGrand，The Great Indoors及其它以命名的Sears零售機構。Kmart公司的百貨零售公司包括有Kmart，SuperK及其它以Kmart命名的零售機構。SHC供應商行為準則同時也要求各供應商遵守適用于當地的法律法規的各項要求，諸如童工，工資，工時，福利，健康和安全等規定。

嚴格履行SHC供應商行為準則，將維護Sears和Kmart公司聲譽，提升公司品牌形象，確保所有商業伙伴建立合法的勞工標準并提供健康安全的工作場所。所有從事Sears/Kmart產品生產的供應商/工廠應符合SHC供應商行為準則要求。SHC將定期開展不預先通知的工廠審核，以考核工廠的糾正預防措施及持續改進工作效果。

在對供應商及工廠行為準則審核中，通常會發現一些不符合項目。SHC將提供漸進式培訓和支持使供應商及工廠達到其持續改進的目標。

SHC 供應商行為準則

SHC 供應商行為準則是Sears和Kmart的商業伙伴必須遵從的最低限度商業道德行為標準。SHC供應商行為準則是由原Sears和Kmart公司的相關內容不斷演化而來。新的SHC供應商行為準則不僅包括了舊版本的大部分內容，也更加適應當代社會及其他品牌公司對供應商審核的要求。

Sears和Kmart公司的所有供應商都應符合SHC供應商行為準則要求。否則，將可能影響未來的訂單及業務，甚至被終止商業合作關系。當然，終止商業合作關系并不是SHC公司最終目的，SHC公司總是致力于幫助供應商及協力工廠持續改進，以最終達到遵守適用的法律法規及供應商行為守則之目標。

供應商/工廠注冊

所有供應商在生產如下類型產品以前，必須在供應商行為準則審核部注冊其協作工廠。﹝可通過電郵：laborc@sears.com向SHC全球供應商審核部申請并填寫所附供應商/工廠兩份注冊資料表﹞。

• 所有經由 Sears 或 Kmart 進口的產品﹝含所有直接和間接進口供應商/工廠﹞；
• Sears 或 Kmart 品牌產品﹝如Covington，Essential Home，Kenmore﹞；
• Sears 或 Kmart 授權品牌產品﹝如Joe Boxer，First Issue，A-Line，Parallel﹞；
• 所有其他公司品牌產品，但合約指定須由Sears或Kmart履行供應商審核﹝如Martha Stewart，Disney直接協議零售商﹞；
• 供應產品牌產品但無產地標識﹝如 Coolwear，Wear First，Mastercraft﹞。
進口商生產美國國內知名品牌產品﹝如Levi’s，Reebok，Whirlpool﹞無須向 SHC 注冊。
凡直接從事以上產品生產的協作工廠須作注冊，但相關貿易公司，商業代理機構，采購中心或展示廳的地址信息將不受處理。工廠的核心工序分包商或承接多項工序的分包商亦需作注冊。另外，凡供應商參與部分產品組裝，生產或零部件供應，并涉及Sears/Kmart的商標及名稱等等，均須作注冊。

若供應商未能在工廠從事SHC產品生產以前，向SHC公司提供準確完整的工廠資料，SHC公司將給予供應商以最嚴厲的處罰，可能處以訂單總金額5%或10，000美元的罰款。情節嚴重者將終止與供應商的合作關系。

不予認可采購國家

SHC公司嚴厲禁止供應商在不予認可的國家從事SHC產品采購。所謂不予認可產品采購的國家是指被美國列為禁止通商的特定國家，目前此名單包括有：古巴、北朝鮮、敘利亞和緬甸。美國國務院負責制訂更新禁止與美國通商的國家名單。供應商須定期到美國國務院的網站查閱此名單，以供參考。

風險評估（VOC-供應商內部行為準則審核，社會責任系統認證）
對于從事SHC公司品牌產品生產的所有供應商和工廠均須接受工廠審核，SHC公司采用專業風險評估系統對所有工廠進行風險評估。此評估內容將包括對注冊原產國，工廠所持的有效社會責任系統認證證書（如WRAP，ICTI，SA8000，FLA）以及供應商的內部審核機制（比如供應商內部行為準則審核等﹞。

由于諸多供應商都有建立對其工廠審核的內部審核機制，SHC公司將致力于幫助供應商完善其內部審核，并通過減少供應商其協作工廠審核頻率以贊賞供應商的努力。對此，SHC也開展供應商內部行為準則審核活動，供應商可將其內部行為準則審核項目呈報SHC。如果供應商內審運作體系被證明對工廠是行之有效的，SHC公司會考慮接受由供應商對工廠所做的審核報告。

除了供應商內部行為準則審核活動，對于已通過由知名獨立第三方公證行所提供的SA8000/WRAP/ICTI/FLA的認證，并能提供現行（在12個月內）有效證書的工廠，SHC公司會考慮接受其審核結果。

如供應商/工廠需要申請SHC公司全球評審部的評審豁免權，可以提供供應商內部審核報告或者社會責任認證證書。SHC公司將會考慮是否接受內部評審結論或社會責任認證來取代SHC公司的評估。

審核計劃
如工廠已被SHC公司選定進行供應商行為守則的工廠審核，SHC公司會安排SHC公司或第三方公證行的審核員進行不預先通知的工廠審核，此項審核費用由供應商承擔。SHC公司不會預先通知供應商/工廠有關審核信息。各供應商/工廠應隨時準備接受SHC公司工廠審核。若工廠拒絕審核員的審核工作或拒絕提供文件和員工面談，該次審核將被視為不通過。

對于正常的工廠審核，SHC公司將會安排兩位審核員進行約一天的審核工作。審核程序包括與相關管理層的簡介會議、工廠巡視、文件查閱、員工面談和總結討論相關發現問題。現場審核工作完成后，審核員將會呈報給SHC公司一份正式的審核報告。SHC公司審閱報告后會簽署正式的審核評級：可接受，或持續改進，或不予接受。然后，將向供應商/工廠電郵正式的并附以審核結論的審核報告。供應商須按要求查閱審核結果，并要求工廠在審核報告上制訂詳細的改進行動計劃和改進時間表。工廠審核標準將根據當地的法律法規，SHC供應商行為準則以及海關貿易合作反恐計劃﹝CTPAT﹞的要求。欲了解更多有關信息，請參閱SHC公司供應商行為守則﹝附錄A﹞。

審核類型﹝初審，跟進審核，年度審核﹞

SHC公司全球審核程序包括三種基本評估類型：初審、跟進審核和年度審核。當工廠第一次在SHC系統注冊，SHC將通過初審以評估工廠在符合供應商行為準則方面的風險。跟進審核指SHC公司要跟蹤核查工廠對于上次審核中所指出的重點不符合項改進效果。年度審核適用于工廠完全通過審核后，須重新接受一年一度例行審核。

三度不通過政策

SHC公司工廠審核都將不作預先通知。供應商/工廠在接受SHC公司審核時，必須在三次審核內達到認可的水平，否則一年內不得接單。但如工廠有以下任何一種嚴重行為SHC公司將立即終止與其合作：童工，強迫勞工，騷擾等。但SHC公司保留對工廠進行連續一次或兩次審核的權利，這要取決于工廠的歷史記錄和不符項的嚴重性。

預先批準政策

只有在少數情況下，SHC公司要求工廠預先得到批準才能生產從事SHC產品生產。對于遵守SHC供應商行為準則歷史記錄較差的供應商/工廠，必須全部通過SHC公司全球供應商的預先批準審核程序。另外，供應商一次或以上沒有遵循SHC公司工廠注冊要求向SHC公司申報其工廠資料，其協作工廠也必須接受預先批準審核程序。最后，從事SHC公司協議生產的工廠也要求通過SHC公司預先批準審核程序后，方能進行生產。比如，與SHC公司有特別協議規定的Disney直接協議零售商和Martha Stewart Everyday，他們的供應商/工廠就必須按要求接受預先批準審核程序。

根據需要和可能，SHC公司將會特別通知需要履行預先審核政策的供應商。

審核評級﹝可接受，持續改進和不予接受﹞

每一次審核后，SHC公司將向供應商/工廠簽發正式的并附有審核結論的審核評級。正式的審核評級分為三種：可接受，持續改進或不予接受。供應商須按要求審閱審核報告，并要求工廠在審核報告上制訂出詳細的改進計劃和時間表。

審核評級
 不符合項描述
 跟進審核時間表
 對業務之影響
 
可接受
 輕微不符合項，如健康安全及文件記錄保存等輕微缺點
 年度
 對業務無影響
 
持續改進
 較多輕微不符合項且至少有一項主要不符，如加班工資支付不足
 約90天
 對業務無影響
 
不予接受
 較嚴重不符合項，如偽造文件，最低工資支付不足
 約60天
 可能影響未來業務
 
終止合作
 嚴重不符合項，如童工，強迫勞工，賄賂或三度不通過
 ——
 終止所有業務
 

改善行動方案
每一次正式工廠審核后，供應商/工廠須按要求對于報告中不符合項采取糾正與預防措施。SHC公司要求工廠對于每一個不符合項都須制訂詳細的改進措施和改進時間表，并呈報SHC全球供應商審核部供檢查。
對于審核報告中的不符合項目，SHC公司總是期望供應商/工廠提交足夠詳細的改進行動步驟及時間表，以確保改進計劃是務實而可達成的。一份粗略或完全不切實際的改進計劃報告只能證明該供應商/工廠態度是非常不端正的。因此，SHC全球供應商審核部會拒收此類改進計劃。欲了解有關更多改進計劃的信息，請直接與審核報告封頁上署名的SHC全球供應商審核部同事聯系。

持續改進
SHC公司審核供應商/工廠的標準是當地適用的法律法規及SHC供應商行為準則。在工廠審核中，通常都會發現許多不符。在一些特定情況下，考慮到工廠本身的行業和地域背景，及與SHC公司的業務狀況，SHC 公司會給予工廠足夠合理時間和支持以促進供應商/工廠達到持續改進的目標。舉一個例子，當SHC公司給予工廠足夠時間和支持來改進時，那些季節性工廠就可以減少一些旺季的加班時間，這也能幫助工廠在不減少熟練工人效率情況下，保證新工人/生手工資達到法規標準。當然，SHC公司也期望通過支持幫助以促進工廠管理層與工人溝通交流，建立良好勞資關系，提升員工士氣。

終止合作政策
當工廠連續三次審核未達到SHC全球供應商審核部認可的水平，或者工廠有以下任何一種嚴重違法行為：童工，強迫勞工，騷擾和賄賂，SHC公司將立即終止合作關系。已被終止合作關系的工廠一年內不得從事任何Sears和Kmart生產活動。如供應商/工廠需要，一年后必須接受SHC全球供應商審核部預先批準審核程序，并獲得批準的工廠才可以重新開始Sears和Kmart生產活動。

當工廠被終止合作關系時，
1﹞如該工廠已接單生產，SHC公司會考慮同意出貨，但供應商必須中止以后訂單，可以轉到SHC公司其它合格工廠；
2﹞供應商必須取締張貼在該工廠的SHC供應商行為準則；
3﹞供應商必須在終止合作報告上填寫Sears和Kmart最后一批產品出貨日期，并呈報SHC全球供應商審核部。若供應商未能嚴格履行SHC全球供應商審核部終止合作關系政策，SHC將給予供應商以最嚴厲的處罰，可能處以訂單總金額5%或10,000美元的罰款。情節嚴重者將終止與該供應商合作關系。

供應商/工廠培訓

SHC全球供應商審核部將定期舉辦供應商行為準則培訓研討會。SHC全球供應商審核部可能通過本部門直接或指定公證行間接組織研討會。研討會的講師將以當地語言詳細介紹和解答有關SHC全球供應商行為準則以及工廠常見問題。舉辦供應商行為準則培訓研討會以前，SHC供應商審核部會向舉辦地周邊區域的供應商/工廠派發培訓會邀請函和確認函。一般說來，SHC公司會在美國﹝HoffmanEstates，ILandNY﹞，香港，中國，孟加拉國和印度每年各舉辦一次培訓會。

供應商/工廠指導訪問
有時，根據需要和可能，SHC全球供應商審核部會安排供應商/工廠訪問，以個別討論有關工廠的一些嚴重不符合項和糾正預防措施。供應商/工廠訪問的目的，旨在幫助工廠更好理解SHC公司的審核要求，以使工廠采取更有效的整改措施達到持續改進的目標。
欲了解有關更多有關安排供應商/工廠訪問的信息，請直接與審核報告封頁上署名SHC全球供應商審核部的同事取得聯系。

供應商責任
為確保能夠更好理解并履行相關法律法規及SHC供應商行為準則的要求，所有供應商必須遵循以下行為指南：

• 委任一位專職人員負責客戶工廠審核工作。高層管理者不懈支持及專職管理者豐富經驗是工廠能獲得成功的先決條件。這位專職管理者也將在SHC全球供應商審核資料系統里確立為供應商/工廠主要聯絡員。
• 所有Sears和Kmart供應商及其協作工廠都必須通過相應的供應商注冊資料表和工廠注冊資料表﹝參考附件﹞在SHC全球供應商審核資料系統登記注冊。欲了解供應商/工廠注冊程序，可參看前述供應商/工廠注冊部分。
• 供應商須向SHC全球供應商審核部索取一份當地語言的SHC供應商行為準則，并要求所有從事Sears和Karmt生產的協作工廠張貼于工廠區域。供應商可通過填寫SHC供應商行為準則申請表﹝參考附件﹞，并向SHC全球供應商審核部呈報和索取本準則。
• 供應商/工廠必須仔細閱讀SHC供應商行為準則。本準則還包括三個補充規定指導原則﹝安全及健康，文件記錄保存和工作時間﹞。SHC供應商行為準則誠摯地表達了SHC公司愿與具有良好聲譽，合法用工標準條件及健康安全工作場所﹝CTPAT即海關貿易合作反恐計劃﹞的工廠進行業務合作的期望。本準則以英文，中文和西班牙文三個版本同步發行。供應商索取本準則時，請注明所需版本及 拷貝﹝可附電子文檔﹞，并電郵：laborc@sears.com。
• 供應商/工廠在SHC正式審核前，須對工廠開展內部審核，以提前討論解決潛在不符項。
• 供應商須定期同下屬Sears和Kmart協作工廠傳達交流SHC全球供應商對他們的要求和期望。
• 供應商需要按要求支付工廠審核費用。供應商接到SHC公司或指定公證行付款通知須在10內支付審核費用。
• 供應商/工廠須尊重SHC審核員或所指定第三方公證行審核員的審核工作，并確保提供足夠的資源及資料﹝工廠設備，員工，管理人員和相關記錄﹞供SHC代表檢查。
• 供應商須仔細審閱SHC正式審核報告，并負責協助工廠采取有效糾正預防措施達到持續改進的目的。
• 供應商必須在規定的時間內，提交詳細而可行的改善措施計劃，以證明工廠已承諾對所有不符作出有效改進。

供應商行為準則

Sears Holdings Corporation﹝以下簡稱“SHC公司”，指SHC公司及SHC公司經營的所有零售實體包括Sears Essentials，Sears Grand 和 the great indoors，“Sears Canada”及“Kmart”﹞在業務經營中致力于遵從高標準的商業道德，遵守所有適用的法律 法規。SHC公司要求供應商履行同樣義務。此外，SHC公司尊重人權，并要求供應商達到相似的標準。

SHC公司理解從事商品生產的不同國家具有不同文化背景，法律制度和道德體系。本供應商行為準則僅規定的是最基本要求，是所有和SHC公司有業務合作的國內國際供應商及其分包商所必須遵守的。

遵守法律及SHC公司僅愿與具有良好聲譽，在經營和用工方面均遵守相關法律及SHC公司供應商行為供應商行為準則準則要求的供應商發展業務。SHC公司不與任何違法的公司合作。對已有業務合作的公司一經發現有違法行為，SHC公司立即 終止與其合作。

安全與健康    所有工作場所及提供給員工生活住宿的環境必須是安全的，衛生的，和符合相關法律法規及供應商行為準則的。

童工            用工年齡必須符合以下條件：﹝1﹞大于十五周歲；﹝2﹞大于當地須完成強制性義務教育的
年齡；﹝3﹞大 于當地法定用工年齡。三條件中以較大者為準。

強迫勞工       不得使用強迫或非志愿性勞工。

騷擾或虐待    工廠將確保不對員工實施任何形式的體罰、性騷擾、精神騷擾、辱罵或虐待。

歧視禁止     在用工時實行歧視，包括以性別、種族、民族、出身背景、宗教信仰、年齡、殘疾、性取向、國籍或政治觀點為理由在招聘、任用、培訓、工作條件、工作分配、工資、福利、晉升、處罰、解聘或退休等方面實行歧視。

工作時間        除特殊業務情況外，不得要求員工在超過法定工作時間﹝含加班﹞或每周60小時的情況下工作﹝以較短者為準﹞。應保證員工每周至少休息一天。供應商應按照法規給予員工休假，請假和節假日休息的權利。

工資和福利     工資對于員工滿足基本需要必不可少。供應商須按照適用的法律法規，向員工提供工資報酬，包括加班工資和其它福利。

結社自由       供應商須尊重并賦予員工合法和平的結社和自由參加合法組織的權利，不得加以懲罰或干預。

環境保護       供應商須遵守當地所有環境保護法律。SHC公司鼓勵供應商在生產經營活動中盡可能減少對環境的影響，包括減少浪費和增加再循環利用。

公告和記錄    保存SHC公司要求供應商在顯要位置以當地語言張貼本??準則??，供員工傳閱參考。供應商須保存現時足夠的詳細文件，并可隨時提供SHC公司代表查閱，以證明其已完全遵守本準則。

違規舉報       若有舉報違反本準則者，請致電SHC公司全球供應商審核部：香港 852-27336233，深圳
86-755-82187283/383， 上海 86-21-63866677，或電郵：laborc@sears.com。